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CHECK-LIST – AUDITORIA INTERNA
Área
Lista de Verificação do Sistema de Gestão da Qualidade – NBR ISO 9001:2008 Responsável Auditores
Data da verificação
Engenharia Produção/Inspeção Compras/Recebimento Vendas/Expedição Direção Qualidade
Área Engenharia Produção/Inspeção Compras/Recebimento Vendas/Expedição Direção Qualidade
C
NC
Resumo dos apontamentos OBS
Observações
OBSERVAÇÕES: 1.) Legenda quanto a Resultado: “C” (Conforme); “NC” (Não Conforme); “OBS” (Observação). 2.) Legenda quanto a Áreas a Auditar : Será indicado quais os processos serão auditados: Direção, RH, Compras, Vendas ou Produção. 3.) Os itens sombreados em cinza nesta lista de verificação, deverá ser tratado junto com a Alta Direção ou RD. 4.) Quando houver necessidade de maior espaço para o registro das evidências, use o verso da página. 5) Consultar a lista de “Documentos a serem consultados” , no final do check-list (pág 09)
CHECK-LIST – AUDITORIA INTERNA
Itens a verificar Controle de documentos (NBR ISO 9001: 4.2) Se os documentos estão disponíveis aos colaboradores, em local de fácil acesso e conhecimento de t odos. O procedimento para controle dos documentos está no MQ, item 4.2.2
Área(s) a Auditar
Evidências Objetivas a Registrar
Qualidade
Dica: Observar se a equipe conhece e tem acesso às versões atualizadas dos seguintes documentos: Manual da Qualidade; Instruções de Trabalho; Política da Qualidade NBR ISO 9001; Normas técnicas; Planilhas eletrônicas, Tabelas; Tabelas; Planilhas em meio físico.
Se os documentos estão identificados com: - Identificação do título / código unívoca; - Data de emissão ou número da revisão; - Paginação; - Número total de páginas ou marca indicando o final; e - Indicação de aprovação.
Qualidade
Dica: É pertinente que este e os próximos itens deste requisito sejam avaliados com a lista mestra ou controle equivalente.
Se mantém atualizadas as informações no(a): - Lista Mestra, ou um controle equivalente dos documentos.
Qualidade
Dica: Verificar se os documentos externos (por exemplo normas, leis) estão atualizados.
Se documentos inválidos e/ou obsoletos são impedidos de serem usados.
Qualidade
Dica: Verificar se há identificação de "obsoleto", “cancelado”, ou algo
Se os registros são mantidos legíveis, prontamente identificáveis e recuperáveis O procedimento para controle dos registros está no MQ, item 4.2. Se mantém atualizada a Lista Mestra, ou um controle equivalente dos registros.
Qualidade
Dica: verificar como são armazenados os documentos da gestão
Qualidade
Dica: Verificar se a forma de arquivamento, tempo de retenção e descarte ocorre como o descrito na lista mestra.
Direção
Dica: através dos objetivos, política da qualidade e análises críticas
Comprometimento da direção (NBR ISO 9001: 5.1, 5.5) Se a alta direção evidencia o seu comprometimento com o desenvolvimento e com a implementação do sistema de gestão, como também com a melhoria contínua da eficácia conforme MQ item 5.1.
equivalente, anotada em destaque.
Resultado C/NC/OBS
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Se a alta direção assegura a disponibilidade de recursos
Direção
Dica: se possível coletar informações quanto ao planejamento estratégico
Se o pessoal administrativo e produtivo tem autoridade e recursos para: -Desempenhar suas tarefas; -Identificar ocorrências de desvios do sistema de gestão da qualidade ou dos procedimentos para a realização de ensaios e/ou calibrações; -Iniciar ações para prevenir ou minimizar tais desvios.
Direção
Dica: verificar as cartas de competência.
Se a alta direção estabelece uma comunicação relativa a eficácia do sistema de gestão
Direção
Dica: meios de comunicação: jornal, e-mail ou memorandos
Foco no cliente – cliente – atendimento, satisfação e reclamação (NBR ISO 9001: 5.2, 7.2, 8.2) Se oferece cooperação aos clientes ou a seus Vendas Dica: deve ser considerado o cliente interno. representantes conforme MQ, item 7.2 Verificar se a área: - Esclarece o pedido do cliente; - Orienta o cliente sobre assuntos pertinentes, - Como é processada a informação (verificar registros como e-mail, fax e/ou outros) Se a alta direção assegura que os requisitos do cliente são Direção Dica: As evidências deste item podem ser coletadas no decorrer da visita, ou determinados e atendidos com o propósito d e aumentar seja, pode ser uma conclusão da equipe audi tora ao final da avaliação. a satisfação do cliente. Se a organização analisa criticamente os requisitos solicitados pelo Cliente e garante de seu cumprimento, conforme IT 068.
Direção
Dica: como a área verifica a capacidade em atender os requisitos do cliente.
Se o tratamento das reclamações ocorre conforme a IT 069.
Vendas / Inspeção
Dica: verificar como é aberto uma reclamação e seu fechamento. Este item também poderá ser verificado com a Inspeção.
Se a organização monitora as informações relativas aos requisitos do Cliente. Se a organização atende todas as exigências do cliente e/ou se preocupa em atendê-lo , conforme IT 073.
Direção
Dica: pesquisa de satisfação de clientes, ver resultados e se há uma ação após a avaliação.
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Política de gestão da qualidade e planejamento do sistema de gestão (NBR ISO 9001: 4.1, 5.3,5.4) Se os colaboradores conhecem e entendem a política de Direção Dica: verificar no decorrer da auditoria, consultando os colaboradores. gestão da qualidade. Se os objetivos da qualidade estão definidos (disponíveis na intranet ). ). Se o monitoramento, análise e avaliação dos objetivos são realizados, pelo menos uma vez por ano, nas análises críticas pela direção. Se a integridade do sistema de gestão é mantida quando são planejadas e implementadas mudanças na organização.
Qualidade
Dica: O indicador de atendimento a prazos é definido pela Diretoria como é um indicador obrigatório: deve ser implementado, acompanhado e analisado.
Qualidade
Dica: Verificar o cumprimento das metas estabelecidas no Plano de Transição
Análise crítica do sistema de gestão da qualidade (NBR ISO 9001: 5.6, 8 .4) Se as análises críticas acontecem pelo menos uma vez por Qualidade ano e se a alta direção da área está ciente e apó ia as decisões tomadas.
Dica: Recomenda-se que a análise crítica dos indicadores ocorra várias vezes por ano.
Se a realização das análises críticas considera os assuntos Qualidade Dica: além da verificação da ata de reunião de análise crítica, poderá ser abaixo: consultado um plano de ação (caso tiver). -resultados de auditorias internas; -realimentação de clientes; -desempenho de processos e conformidade de produto; -situação das Ações corretivas e preventivas; - ações de acompanhamento sobre as análises criticas anteriores; -mudanças que possam afetar o sistema de gestão; - manifestações de clientes e reclamações; -recomendações de melhoria; -recursos; e Treinamento de pessoal. Recursos humanos – humanos – Responsabilidade, autoridade e comunicação comunicação (NBR ISO 9001: 6. 2) Se a estrutura organizacional da área está atualizada. Qualidade Dica: A estrutura organizacional pode ser em formato de organograma ou pode ser algo como a identificação das funções e suas responsabilidades, como por exemplo, as cartas de competência Se há um planejamento para treinamento, promovendo a ações para atingir a competência necessária.
Qualidade
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Assegurar que o pessoal está consciente quanto à pertinência e suas atividades e de como contribuem com os requisitos do produto, mantendo registros dos treinamentos realizados. Se há uma avaliação da eficácia das ações executadas.
Qualidade
Qualidade
Ambiente de trabalho, infra-estrutura (NBR ISO 9001: 6.3, 6.4) A organização mantém uma infra-estrutura adequada Qualidade para realização do serviço A organização se preocupa em atender e ajustar as Qualidade condições físicas, ambientais e outros, tais como ruídos, temperatura, umidade e iluminação adequada. Se o ambiente encontra-se organizado (locais Qualidade demarcados, passagens livres etc.) e limpo. Planejamento da realização de produto (NBR ISO 9001: 7.1) A organização possui procedimentos necessários para a Engenharia realização do produto MQ 7.1
Sobre a verificação, medição, validação, e inspeção do processo de teste do produto, bem como a aceitação do produto. Como é realizado os registros de evidencia de q ue o processo de realização do produto está de acordo e aprovado para fabricação do produto. MQ 7.1 Processos relacionados a clientes (NBR ISO 9001: 7.2) Como é realizada a comunicação com o cliente.
Engenharia
Dica: questionários de avaliação.
Dica: Espaço de trabalho, instalações, equipamentos, entre outros. Dica: verificar com o Departamento de Segurança do Trabalho.
Dica: programa 5’S
Dica: Estabelece processos e documentos e prove recursos para a fabricação do produto? Verificar junto com o plano da qualidade
Engenharia
Dica: este item pode ser verificado junto com o item 7.3
Vendas
Dica: tratamento das consultas e emissão de propostas.
De qual forma é realizado o registro e armazenamento do contato.
Vendas
Dica: todas as informações dos clientes, desde ao primeiro atendimento, emissão de orçamentos, aceite das propostas e possíveis reclamações.
Como é realizada a análise de capacidade em atender a solicitação do Cliente Qual o canal a empresa disponibiliza para a comunicação com o cliente
Vendas
Dica: a organização deve analisar criticamente antes de assumir o compromisso de fornecer o produto, conforme IT 068. Dica: através de site, telefones, e-mails. Verificar se a internet a página está atualizada.
Vendas
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Projeto e desenvolvimento (NBR ISO 9001: 7.3) MQ 7.3 Se a atividade foi planejada; Está sendo designada a pessoal qualificado com recursos adequados (Responsabilidades e autoridades); Os planos estão sendo atualizados à medida que se desenvolvem; e está sendo assegurada a comunicação. Sobre os projetos anteriores como resgatá-los
Engenharia
Dica: solicitar cronograma do projeto
Engenharia
Análise crítica do projeto na qual avaliem o s resultados obtidos e identificar os problemas e propor ações necessárias Quanto as saídas so projeto, analisar se: - atende aos requisitos inicial; - fornece informações apropriadas para aquisição produção e prestação de serviços; - referencias de critérios de aceitação; -especificam as características do produto. Aquisição (NBR ISO 9001: 7.4) Se os dados para a aquisição descrevem os insumos pedidos, incluindo especificações adequadas e/ou identificação de requisitos, conforme IT 076.
Engenharia
Se aplicável, seguem os procedimentos para recebimento de material/serviço e asseguram a adequação dos requisitos de aquisição. De que forma é realizada a seleção de fornecedores
Compras/Rece bimento
recebimento)
Compras
Dica: auditorias de avaliação para o fornecimento
De que forma são qualificados os fornecedores
Compras
Dica: projeto de desenvolvimento de fornecedores
De que forma são avaliados os fornecedores
Compras/Rece bimento
Dica: verificar se possuem sistema de avaliação, do tipo IQF e alimentação deste banco.
Produção
Dica: quais documentos são disponibilizados aos operadores e montadores para a execução do serviço. São válidos: Processos de fabricação, Tabelas, IT’s, Desenhos entre outros. Verificar seguem as condições físicas e ambientais adequadamente, tais como, equipamentos e temperatura.
Produção e fornecimento de serviço (NBR ISO 9001: 7.5) De que maneira a organização assegura o planejamento e a realização do produto.
Engenharia
Compras
Dica: Verificar requisições de compra e de almoxarifado. Se as aquisições são realizadas conforme EPM’S.
Dica: verificar se seguem a IT 002 (TI’s 098, 097, 086 e 084, de inspeção no
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Os produtos recebem identificação unívoca?
Produção/ Recebimento
Dica: verificar a forma de aquisição da identificação.
De que maneira o produto é medido e monitorado ao longo da sua confecção?
Produção / Inspeção
Dica: Verificar se além da identificação, há placas de status da etapa do processo.
A organização identifica, verifica e protege a prop riedade do cliente? Como a organização assegura a preservação do produto durante o processamento interno até a entrega?
Recebimento
Dica: verificar de que maneira, ocorre esta identificação e rastreabilidade, conforme IT 002. Dica: verificar se esta sendo seguido conforme a IT 089 e se ale de embalagem, proteção há manual de instrução e cuidados com o produto.
Produção/ Expedição
Controle de dispositivos de monitoração e medição (NBR ISO 9001: 7.6) Como a organização assegura a conformidade do produto Inspeção com os requisitos determinados. De qual forma os equipamentos para medição estão Inspeção identificados quanto ao status de calibração.
Os equipamentos de medição estão protegidos contra ajustes que invalidariam o resultado de medição e se protegido contra danos durante o manuseio, manutenção e armazenamento Se tem controle do programa de calibração, onde necessário, e plano de manutenção. Monitoração e medição de processo (NBR ISO 9001: 8.2) A organização deve monitorar informações relativas à percepção do Cliente quanto ao atendimento aos seus requisitos. Se há um canal direto para elogios e reclamações e se após estes apontamentos de que forma há retorno ao cliente. A organização deve executar auditorias internas para determinar se o sistema da qualidade está mantido e implementado eficazmente. De que forma a organização monitora e mede a eficácia dos resultados planejados?
Dica: verificar quais equipamentos são calibrados/ajustados e se estão calibrados/ajustados. Dica: solicitar um equipamento e conferir sua identificação e confrontar com os relatórios de calibração e validade da medição.
Inspeção
Dica: verificar se o ambiente está climatizado adequadamente, se os equipamentos estão dispostos de uma maneira segura contra desajustes.
Inspeção
Dica: solicitar o cronograma de calibração.
Qualidade/ Vendas
Dica: verificar se a pesquisa de satisfação de cliente está sendo realizada e monitorada quanto as ações proposta em reunião de análi se crítica.
Vendas
Dica: verificar RAC’s.
Qualidade
Dica: verificar histórico e registros das auditorias anteriores.
Qualidade
Dica: verificar os indicadores
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De que forma a organização verifica se os requisito s do produto foram atendidos
Inspeção
Dica: Relatórios de inspeção: Recebimento, Processo e Final. Evidência de conformidade com os critérios de aceitação.
A organização dever manter registros indicando pessoas autorizadas par liberação do produto ao Cliente. Controle de produto não-conforme (NBR ISO 9001: 8.3) A organização deve assegurar que os produtos nãoconformes sejam identificados e controlados, conforme PSGI 003.
Inspeção
Dica: certificados de liberação
Inspeção / Qualidade
Dica: verificar se o procedimento está atualizado e reproduz a realidade da empresa. - como são identificados os produtos não-conformes; - se foi estabelecido autoridades e responsabilidades para lidar com o produto não-conforme; - se está determinado quais ações que impedem o uso; - se há formulários de acompanhamento para o tratamento desta nãoconformidade.
Melhoria contínua, ação corretiva e ação preventiva (NBR ISO 9001: 8.1, 8.5) Se a organização aprimora continuamente a eficácia do Qualidade Dica: Pode ser analisado as reuniões mensais como apontamento e evidencia. seu sistema de gestão por meio do uso da política da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, análise de dados, ações corretivas e preventivas e análise crítica pela direção. Se as ações corretivas tomadas são registradas no formulário FSGI 107
Qualidade
Se as ações corretivas foram implementadas.
Qualidade
Se está sendo verificada a eficácia das ações corretivas conforme PSGI 004. Caso as áreas identifiquem ações preventivas, devem manter planos de ação que contemple: Data de início da implantação da ação p roposta; Ação a ser tomada; Responsável(is) pela execução; Prazo para implementação; Acompanhamento da implantação da ação; Acompanhamento da eficácia da ação.
Qualidade Qualidade
CHECK-LIST – AUDITORIA INTERNA
