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TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación: Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos: a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría. REUNIÓN DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA: L&G Dirección: Avenida Boyacá con cra 13 Bogotá Cargo: Subdirector Bogotá. Correo
[email protected] De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad
[email protected] Para: Proceso de producción. Leidy Galindo Fecha: Agosto 29 de 2017 OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de Calidad los subprocesos de producción. Alcance: Comprobar los procedimientos realizados en la compañía L&G, en la ciudad de Bogotá. AUDITORIA Norma ISO 9001:2008-2015 Manual de Procedimientos del área de producción Instructivos de desarrollo de subprocesos. Manual de Documentos producción Manual de Formatos y Registro de líneas de producción. Manual de Calidad. Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO, EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO, Reunión de Apertura: 30 de agosto 2017 Hora 9:00 am Reunión de Cierre: 04 de Septiembre 2017 Hora 4:00 pm Cordial saludo, con el presente quiero informar que el equipo auditor de Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procedimientos inherentes a los procedimientos del área de producción consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (2) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el jefe de producción, y los jefes de cada subproceso, también se tendrá acceso a algunos de los operadores que hacen parte de las líneas de producción, por favor tener en cuenta las fechas establecidas para dichas auditorias. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna inquietud o aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarnos. Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción Leidy Galindo Auditor Líder: Julian Macias Correo electrónico
[email protected] Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad. NOTA: hacer devolución de este documento debidamente diligenciado con los nombres y cargos de las personas que van a recibir la auditoria,
[email protected]. Para cualquier duda comunicarse al 345678867. Los elementos 4.2.3 (control de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas y procesos aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada por la empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que están pendientes. b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado Observaciones del documento. No. Documento revisado Observaciones del documento 1 Manual de procedimientos. Todos los subprocesos. 2 Instructivos de desarrollo de subprocesos Actualizaciones si las hay 3 Manual de Documentos producción Registros de capacitación al personal. 4 Manual de Formatos y Registro de líneas de producción. Registros de capacitación al personal 5 Manual de Calidad Registros de capacitación al personal b- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría. La escucha activa. Entrevistas y dialogo a las personas que se verán involucradas en la auditoria. c- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo). Elaborada por: Procesos a auditar: Nombre de los auditados: Documentos de referencia: Fecha de ejecución: Lugar de ejecución: LISTA DE VERIFICACIN Proceso/Requisito por auditar Pregunta Hallazgos o anotaciones e- Generación de hallazgos de auditor. Fecha: 30-08-2017 Auditor (es): Leidy Galindo - Julian Macias Proceso Auditado: Preoduccion Auditado (s): Carlos Pereira- Alberto ríos No. Evidencias de Auditoría Criterios de Auditoría Hallazgos de Auditoría C NCM NCm 1 Manual de procedimientos. Se evidencian varias copias de manuales, pero se encuentran de manera organizados y respectivamente marcados, evidenciando cuál es el más reciente x
